附件：醫(yī)療器械真實(shí)世界研究設(shè)計(jì)和統(tǒng)計(jì)分析注冊(cè)審查指導(dǎo)原則（2024年第3號(hào)）.doc

醫(yī)療器械真實(shí)世界研究設(shè)計(jì)和統(tǒng)計(jì)分析
注冊(cè)審查指導(dǎo)原則

本指導(dǎo)原則旨在規(guī)范和合理引導(dǎo)真實(shí)世界數(shù)據(jù)在醫(yī)療器械臨床評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，為申請(qǐng)人開(kāi)展真實(shí)世界研究以及監(jiān)管部門(mén)技術(shù)審評(píng)提供技術(shù)指導(dǎo)。

本指導(dǎo)原則是供注冊(cè)申請(qǐng)人和技術(shù)審評(píng)人員使用的指導(dǎo)性文件，但不包括注冊(cè)審批所涉及的行政事項(xiàng)，亦不作為法規(guī)強(qiáng)制執(zhí)行，需在遵循相關(guān)法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的前提下使用本指導(dǎo)原則。如果有能夠滿足相關(guān)法規(guī)要求的其他方法，也可以采用，但是需要提供詳細(xì)的研究資料和驗(yàn)證資料。

本指導(dǎo)原則是在現(xiàn)行法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系以及當(dāng)前認(rèn)知水平下制定的，隨著法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的不斷完善，以及科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，本指導(dǎo)原則的相關(guān)內(nèi)容也將進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

一、適用范圍

本指導(dǎo)原則適用于醫(yī)療器械真實(shí)世界研究，不適用于按醫(yī)療器械管理的體外診斷試劑真實(shí)世界研究。本指導(dǎo)原則在《真實(shí)世界數(shù)據(jù)用于醫(yī)療器械臨床評(píng)價(jià)技術(shù)指導(dǎo)原則（試行）》的基礎(chǔ)上，結(jié)合目前積累的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步細(xì)化醫(yī)療器械真實(shí)世界研究設(shè)計(jì)和統(tǒng)計(jì)分析的一般要求。在當(dāng)前發(fā)展階段，真實(shí)世界證據(jù)在醫(yī)療器械臨床評(píng)價(jià)中，主要作為已有臨床證據(jù)的補(bǔ)充。

二、常見(jiàn)真實(shí)世界研究類(lèi)型及其應(yīng)用情形

（一）試驗(yàn)性真實(shí)世界研究

實(shí)效性隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)（pragmatic Randomized Controlled Trial, pRCT）是試驗(yàn)性真實(shí)世界研究的一種常見(jiàn)類(lèi)型。

pRCT是指在真實(shí)或接近真實(shí)醫(yī)療環(huán)境下，采用隨機(jī)、對(duì)照的設(shè)計(jì)比較臨床實(shí)踐中不同干預(yù)措施的治療結(jié)果的研究，其主要目的是評(píng)估干預(yù)措施在常規(guī)臨床實(shí)踐中的效果。pRCT融合了隨機(jī)化和真實(shí)世界數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)，較好地控制了偏倚，其研究結(jié)果可為干預(yù)措施效果評(píng)價(jià)提供較高質(zhì)量的真實(shí)世界證據(jù)。pRCT研究人群入選標(biāo)準(zhǔn)通常較廣泛，人群代表性更好，但人群異質(zhì)性通常較高，為保證統(tǒng)計(jì)分析具有足夠的檢驗(yàn)效能，pRCT所需樣本量相對(duì)較大，適合需要生成在更廣泛人群和臨床情形中的臨床證據(jù)的應(yīng)用情形。例如，實(shí)效性隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)可提供器械在不同亞組患者人群中的安全性、有效性數(shù)據(jù)，為器械受益風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供更多有效信息。

（二）觀察性真實(shí)世界研究

1.描述性研究設(shè)計(jì)

常見(jiàn)的描述性研究設(shè)計(jì)包括橫斷面設(shè)計(jì)、病例報(bào)告和病例系列設(shè)計(jì)等，不用于統(tǒng)計(jì)學(xué)上的因果推斷。

在橫斷面設(shè)計(jì)中，全部測(cè)量在特定時(shí)點(diǎn)完成，主要用于描述接受了某種暴露因素（即：使用了待研究器械）的患者基本特征及健康狀況、疾病恢復(fù)情況等分布情況，橫斷面設(shè)計(jì)可用于器械不良事件的描述性統(tǒng)計(jì)研究，為后續(xù)研究提供線索。病例報(bào)告設(shè)計(jì)用于描述臨床一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)病例的詳細(xì)臨床特征，通常不描述事物的集中趨勢(shì)或離散程度，病例系列設(shè)計(jì)是對(duì)多個(gè)病例資料進(jìn)行歸納和總結(jié)，病例報(bào)告和病例系列設(shè)計(jì)提供對(duì)罕見(jiàn)或不尋常疾病/并發(fā)癥的深入了解，特別是對(duì)于比較新的器械，其能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和記錄其可能的副作用或并發(fā)癥，同時(shí)為后續(xù)的更為嚴(yán)格和系統(tǒng)的研究提供線索和基礎(chǔ)。

2.隊(duì)列設(shè)計(jì)

在器械安全有效性評(píng)價(jià)中，隊(duì)列研究是將某一特定人群按是否使用待研究器械以及使用不同器械分為不同的組別，追蹤觀察各組的結(jié)局發(fā)生的情況，比較各組間結(jié)局發(fā)生率差異，從而判定器械與結(jié)局之間有無(wú)關(guān)聯(lián)及關(guān)聯(lián)程度大小的一種觀察性研究方法。隊(duì)列設(shè)計(jì)根據(jù)研究時(shí)期的不同可分為前瞻性隊(duì)列、回顧性隊(duì)列、雙向性隊(duì)列。前瞻性隊(duì)列研究中，根據(jù)預(yù)先制定的研究方案進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，可較好的控制數(shù)據(jù)質(zhì)量。回顧性隊(duì)列研究中，對(duì)過(guò)去已經(jīng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)質(zhì)量可控性差，分析前建議先對(duì)數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行確認(rèn)。雙向性隊(duì)列在回顧性隊(duì)列研究的基礎(chǔ)上，繼續(xù)前瞻性觀察一段時(shí)間，其是將前瞻性隊(duì)列研究與回顧性隊(duì)列研究結(jié)合起來(lái)的一種設(shè)計(jì)，兼有上述兩類(lèi)的優(yōu)點(diǎn)，一定程度上彌補(bǔ)了各自的不足。目前基于登記數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)展的隊(duì)列研究越來(lái)越多，例如利用CathPCI登記數(shù)據(jù)庫(kù)比較Mynx血管閉合裝置與其他同類(lèi)已上市產(chǎn)品安全性事件發(fā)生率的回顧性隊(duì)列研究，利用國(guó)家關(guān)節(jié)登記數(shù)據(jù)庫(kù)比較不同制造商設(shè)計(jì)關(guān)節(jié)假體的翻修率等。

3.病例對(duì)照及其衍生設(shè)計(jì)

病例對(duì)照研究是以發(fā)生了結(jié)局事件的患者作為病例組，未發(fā)生結(jié)局事件的患者作為對(duì)照組，比較病例組與對(duì)照組使用待研究器械的比例，從而研究待研究器械與結(jié)局事件之間的關(guān)聯(lián)性?；貞浧小?duì)照組設(shè)置相關(guān)的選擇偏倚、無(wú)法提供發(fā)病率等是病例對(duì)照設(shè)計(jì)的較為突出的限制。當(dāng)待研究器械需觀察的臨床結(jié)局發(fā)生率較低時(shí)，采用實(shí)效性隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)或隊(duì)列設(shè)計(jì)所需樣本量過(guò)大而不具有可行性時(shí)，可考慮采用病例對(duì)照設(shè)計(jì)。

病例對(duì)照衍生設(shè)計(jì)包括巢式病例對(duì)照和病例隊(duì)列設(shè)計(jì)等，兩種衍生設(shè)計(jì)兼具隊(duì)列研究與病例對(duì)照研究的優(yōu)點(diǎn)，在結(jié)局發(fā)生前收集暴露因素、混雜因素等信息；器械暴露組和對(duì)照組來(lái)源于同一人群，人群可比性更好；不需對(duì)隊(duì)列全部人群進(jìn)行測(cè)量?，F(xiàn)階段，基于登記數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)展巢式病例對(duì)照設(shè)計(jì)越來(lái)越多。

4.病例交叉設(shè)計(jì)

病例交叉設(shè)計(jì)是一種常用于研究短期暴露與急性結(jié)局事件之間關(guān)系的觀察性研究設(shè)計(jì)。在器械安全有效性評(píng)價(jià)中，每個(gè)病例在事件發(fā)生前后的不同時(shí)間段內(nèi)充當(dāng)自身對(duì)照，通過(guò)比較病例在事件發(fā)生前后對(duì)使用待研究器械情況來(lái)評(píng)估使用該器械與事件之間的關(guān)系。病例交叉設(shè)計(jì)可較好的控制不隨時(shí)間變化的混雜變量，但也存在一些局限性，包括暴露效應(yīng)期需較短，依賴(lài)患者回憶過(guò)去的暴露等。

（三）真實(shí)世界數(shù)據(jù)作為單臂試驗(yàn)外部對(duì)照

外部對(duì)照是指從其他試驗(yàn)或歷史病例中找一組特征相似的研究對(duì)象作為對(duì)照組，真實(shí)世界數(shù)據(jù)作為單臂試驗(yàn)外部對(duì)照，是外部對(duì)照設(shè)計(jì)的其中一種。本指導(dǎo)原則不包含該類(lèi)型設(shè)計(jì)具體的使用情形以及研究設(shè)計(jì)、統(tǒng)計(jì)分析等要求，相關(guān)內(nèi)容另行制定指導(dǎo)原則。

三、真實(shí)世界研究方案設(shè)計(jì)考慮

（一）研究背景和目的

根據(jù)產(chǎn)品預(yù)期適用范圍和產(chǎn)品技術(shù)特征，結(jié)合已有證據(jù)，在方案中闡明真實(shí)世界研究擬解決的安全有效性問(wèn)題，明確研究目的。

（四）可行性評(píng)估

在研究目的確定后，申請(qǐng)人需評(píng)估是否具備開(kāi)展真實(shí)世界研究的客觀條件，主要考慮現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)積累是否足以事先確定影響臨床結(jié)局的混雜變量，以及所需變量數(shù)據(jù)是否具有可獲得性、數(shù)據(jù)量是否充分，數(shù)據(jù)質(zhì)量是否滿足需求。

首先，是否可事先確定影響臨床結(jié)局的變量取決于現(xiàn)階段對(duì)疾病、診療方法、器械臨床相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累程度，對(duì)于研究經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)積累還不充分的領(lǐng)域，申請(qǐng)人無(wú)法確保鑒別出對(duì)結(jié)局有重要影響的混雜變量，開(kāi)展觀察性真實(shí)世界研究時(shí)不能完全排除存在未測(cè)量或未調(diào)整混雜變量，研究結(jié)果的偏倚大小無(wú)法判定，結(jié)論穩(wěn)健性難以保證。

其次，需評(píng)估變量數(shù)據(jù)是否可及和質(zhì)量是否充分。在真實(shí)世界中，數(shù)據(jù)缺失較為常見(jiàn)。來(lái)源于真實(shí)世界的數(shù)據(jù)可能缺乏院外隨訪數(shù)據(jù)、結(jié)局指標(biāo)（如功能評(píng)分、疼痛評(píng)分等）、影像學(xué)檢查等。除此之外，還需考慮真實(shí)世界數(shù)據(jù)觀察時(shí)間是否滿足研究目的，研究人群是否具有代表性，前瞻性收集數(shù)據(jù)研究中樣本量是否可保證足夠的檢驗(yàn)效能，現(xiàn)有數(shù)據(jù)質(zhì)量是否可滿足統(tǒng)計(jì)分析要求等。

（五）確定恰當(dāng)?shù)恼鎸?shí)世界研究設(shè)計(jì)類(lèi)型

申請(qǐng)人根據(jù)確定的研究目的，參考第二章內(nèi)容，選擇恰當(dāng)?shù)难芯吭O(shè)計(jì)類(lèi)型。如上所述，存在不同的真實(shí)世界研究設(shè)計(jì)類(lèi)型，包括pRCT，隊(duì)列研究、病例對(duì)照等，不同設(shè)計(jì)特點(diǎn)不同，適合應(yīng)用的場(chǎng)景不同。

（六）研究流程圖

考慮到不同類(lèi)型真實(shí)世界研究實(shí)施過(guò)程存在差異，建議將實(shí)施過(guò)程以流程圖的形式呈現(xiàn)，流程圖按照時(shí)間順序呈現(xiàn)研究過(guò)程中各具體事項(xiàng)（如倫理審查、人群篩選、接受干預(yù)措施、器械暴露后的數(shù)據(jù)收集相關(guān)事項(xiàng)（如檢驗(yàn)、檢查、評(píng)分量表填寫(xiě)等）以及各環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制措施等）。

（七）研究人群

研究方案需預(yù)先明確研究目標(biāo)人群，目標(biāo)人群定義清晰明確，避免歧義和模糊的表達(dá)，預(yù)先規(guī)定清晰的納入和排除標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于有多次器械使用記錄的人群，需預(yù)先清晰規(guī)定納入研究的標(biāo)準(zhǔn)，如在使用該器械前6個(gè)月無(wú)使用同類(lèi)器械的記錄，或?qū)⒈┞抖x為首次使用目標(biāo)器械。預(yù)先核實(shí)不同臨床機(jī)構(gòu)是否采用相同的診斷標(biāo)準(zhǔn)，確保符合入選標(biāo)準(zhǔn)的患者均納入研究。對(duì)于回顧性研究設(shè)計(jì)，需注意評(píng)估采用的數(shù)據(jù)源對(duì)預(yù)期適用人群的代表性。

（八）器械暴露

pRCT與傳統(tǒng)RCT均采用隨機(jī)方式?jīng)Q定器械暴露與否，但對(duì)于觀察性真實(shí)世界研究，患者具體使用何種器械并非通過(guò)隨機(jī)分組決定，而是在真實(shí)世界中根據(jù)實(shí)際情況（如醫(yī)生偏好、患者病情）而定，存在選擇偏倚風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于回顧性真實(shí)世界數(shù)據(jù)，通常通過(guò)數(shù)據(jù)中使用器械的記錄（如費(fèi)用清單、手術(shù)記錄）來(lái)判斷患者具體使用了何種器械，需核實(shí)器械信息記錄是否完整、準(zhǔn)確，至少需包括器械制造商、型號(hào)規(guī)格信息。建議采用恰當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)器械暴露信息的準(zhǔn)確性進(jìn)行驗(yàn)證。

（九）對(duì)照組

實(shí)效性隨機(jī)對(duì)照設(shè)計(jì)中，通過(guò)隨機(jī)分組形成對(duì)照組。對(duì)于觀察性真實(shí)世界設(shè)計(jì)，如隊(duì)列研究、病例對(duì)照等，需根據(jù)研究目的以及設(shè)計(jì)類(lèi)型，采用恰當(dāng)?shù)姆绞叫纬蓪?duì)照組，盡可能確?；祀s變量在組間分布均衡是設(shè)置對(duì)照組的基本原則。根據(jù)研究目的，對(duì)照組可以是單一或多個(gè)制造商已上市同類(lèi)產(chǎn)品，也可以是非器械類(lèi)型的其他干預(yù)措施或安慰對(duì)照組。

隊(duì)列研究設(shè)計(jì)中，依據(jù)研究目的可選擇使用了其他同類(lèi)已上市產(chǎn)品的患者構(gòu)成對(duì)照組人群，也可選擇未使用同類(lèi)器械而使用了藥品或其他診療方法的患者構(gòu)成對(duì)照組人群。病例對(duì)照設(shè)計(jì)中，通常采用匹配的方法為病例組構(gòu)建相應(yīng)的對(duì)照組，巢式病例對(duì)照設(shè)計(jì)從同時(shí)期沒(méi)有發(fā)生結(jié)局的研究對(duì)象抽樣匹配形成對(duì)照組。病例隊(duì)列設(shè)計(jì)在研究開(kāi)始時(shí)從整個(gè)隊(duì)列人群中隨機(jī)抽樣形成對(duì)照組，該對(duì)照組可重復(fù)用于不同結(jié)局研究，而巢式病例對(duì)照設(shè)計(jì)中對(duì)照組不能重復(fù)使用。

（十）評(píng)價(jià)指標(biāo)

建議在研究方案中描述評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇依據(jù)和合理性，明確規(guī)定各評(píng)價(jià)指標(biāo)的觀察目的、定義、觀察時(shí)間窗、指標(biāo)類(lèi)型、測(cè)定方法、計(jì)算公式（如適用）、判定標(biāo)準(zhǔn)（適用于定性指標(biāo)和等級(jí)指標(biāo)）等，并明確規(guī)定主要評(píng)價(jià)指標(biāo)、次要評(píng)價(jià)指標(biāo)和安全性評(píng)價(jià)指標(biāo)。

對(duì)于回顧性真實(shí)世界研究，需注意確保不同臨床機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)局的定義相同，不漏記患者發(fā)生的結(jié)局事件。建議盡量選擇客觀指標(biāo)，如死亡等，謹(jǐn)慎選擇功能性評(píng)分等偏倚風(fēng)險(xiǎn)較大的主觀性指標(biāo)。

（十一）隨訪時(shí)間

需根據(jù)研究目的和設(shè)計(jì)明確隨訪時(shí)間的起始點(diǎn)及隨訪持續(xù)時(shí)間。對(duì)于植入性器械，通常為植入手術(shù)當(dāng)天作為起始隨訪時(shí)間，對(duì)于多次治療為一個(gè)完整療程的器械，起始隨訪時(shí)間為最后一次治療完成當(dāng)天，注意治療過(guò)程中的安全性事件也需觀察。在回顧性真實(shí)世界研究中，研究者通常是通過(guò)病歷、數(shù)據(jù)庫(kù)或其他已有記錄來(lái)收集數(shù)據(jù)，隨訪時(shí)間的長(zhǎng)度和起始點(diǎn)可能受到現(xiàn)有數(shù)據(jù)可用性的限制。對(duì)于結(jié)局癥狀存在潛伏期或干預(yù)效果存在延遲的情形，可考慮在暴露和結(jié)局之間設(shè)置時(shí)間窗以防止逆因果混淆。

（十二）計(jì)算樣本量和檢驗(yàn)效能

對(duì)于回顧性真實(shí)世界研究，可基于可用的樣本量估算檢驗(yàn)效能。對(duì)于前瞻性真實(shí)世界研究，可基于預(yù)估的參數(shù)值計(jì)算樣本量。不同研究設(shè)計(jì)估算樣本量的方式不同，例如，橫斷面研究可基于預(yù)期達(dá)到的估計(jì)精度估算樣本量，有對(duì)照組的研究設(shè)計(jì)基于組間比較差異、相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度、比值比等估算樣本量。

對(duì)于因消除混雜偏倚涉及變量調(diào)整的真實(shí)世界研究，由于需預(yù)先估計(jì)的參數(shù)值較多，某些參數(shù)估算可能缺乏文獻(xiàn)數(shù)據(jù)支持，樣本量估算相較于傳統(tǒng)隨機(jī)對(duì)照臨床試驗(yàn)復(fù)雜，需考慮的因素更多。例如，對(duì)于基于傾向性評(píng)分的分層調(diào)整統(tǒng)計(jì)需考慮層內(nèi)效應(yīng)值大?。ㄈ缬行省⒈戎当?、發(fā)生率等）、每層器械暴露組分配概率、傾向性評(píng)分重疊程度等。當(dāng)模型過(guò)于復(fù)雜時(shí)，可以考慮使用基于模擬研究的方法幫助估計(jì)樣本量。

（十三）質(zhì)量控制

1.數(shù)據(jù)質(zhì)量

（1）數(shù)據(jù)收集

建議制定完善的病例報(bào)告表和變量詞典，依據(jù)病例報(bào)告表和變量詞典收集和記錄數(shù)據(jù)，并制定數(shù)據(jù)核查方案，確保數(shù)據(jù)無(wú)誤。

前瞻性收集數(shù)據(jù)的研究設(shè)計(jì)中，建議事先規(guī)定具體的診斷、結(jié)局定義和判斷標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一檢驗(yàn)、檢查和評(píng)分量表等評(píng)價(jià)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過(guò)程，確保收集數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性。對(duì)于回顧性真實(shí)世界研究，需列明擬采用的數(shù)據(jù)源基本情況，包括所含的字段信息、患者數(shù)量、數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)記錄準(zhǔn)確性等數(shù)據(jù)質(zhì)量信息。方案中明確數(shù)據(jù)清洗的步驟與方法，若涉及多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，方案中需明確鏈接的具體方法，以及數(shù)據(jù)鏈接準(zhǔn)確性的驗(yàn)證方法。對(duì)使用到的各變量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行驗(yàn)證，采用算法自動(dòng)提取數(shù)據(jù)時(shí)，對(duì)算法提取準(zhǔn)確性進(jìn)行驗(yàn)證。

（2）質(zhì)量評(píng)價(jià)

見(jiàn)《真實(shí)世界數(shù)據(jù)用于醫(yī)療器械臨床評(píng)價(jià)技術(shù)指導(dǎo)原則（試行）》第三章內(nèi)容，建議對(duì)照該導(dǎo)則相關(guān)要求以表格形式逐項(xiàng)呈現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，作為真實(shí)世界研究報(bào)告內(nèi)容的一部分。

2.偏倚風(fēng)險(xiǎn)

偏倚是真實(shí)世界研究中需要特別關(guān)注和解決的問(wèn)題，在真實(shí)世界研究設(shè)計(jì)、實(shí)施、分析和報(bào)告等各階段均可能存在偏倚，真實(shí)世界研究方案需列出可能存在的偏倚、避免偏倚的策略以及在分析階段處理偏倚的詳細(xì)規(guī)定。對(duì)于觀察性真實(shí)世界研究，可參考非隨機(jī)干預(yù)性臨床研究ROBINS-I評(píng)價(jià)工具對(duì)整體研究的偏倚風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。偏倚類(lèi)型可以劃分為選擇偏倚、信息偏倚和混雜偏倚三大類(lèi)，向下包括更多細(xì)分偏倚類(lèi)型，不同研究存在的偏倚類(lèi)型通常不同，部分僅列舉部分真實(shí)世界研究常見(jiàn)的的偏倚類(lèi)型，在實(shí)操中，申請(qǐng)人需根據(jù)實(shí)際情況具體分析研究中存在的各種偏倚風(fēng)險(xiǎn)。

（1）選擇偏倚

① 研究人群納入過(guò)程中產(chǎn)生的選擇偏倚

確保對(duì)于不同組別始終采取相同的入選/排除標(biāo)準(zhǔn)，從相同的人群中篩選患者對(duì)于避免選擇偏倚非常關(guān)鍵。建議按照時(shí)間順序，連續(xù)不斷地將符合入選/排除標(biāo)準(zhǔn)的研究對(duì)象納入研究，以避免挑選患者，同時(shí)記錄未納入研究的病人及其原因。對(duì)于設(shè)置對(duì)照的研究，尤其是病例對(duì)照設(shè)計(jì)，需在設(shè)計(jì)中采取避免入院率偏倚的措施，如符合入選/排除標(biāo)準(zhǔn)的人群全部納入，或當(dāng)數(shù)據(jù)量過(guò)大時(shí)，病例組和對(duì)照組從同一人群中隨機(jī)抽樣確定。除此之外，還需注意自愿者偏倚等選擇偏倚。

② 失訪導(dǎo)致的選擇偏倚

需在真實(shí)世界研究方案中盡可能設(shè)置充分的預(yù)防失訪的措施，包括發(fā)生失訪后可采用的補(bǔ)救措施，如通過(guò)額外的隨訪方式（如電話、登門(mén)拜訪）彌補(bǔ)相關(guān)數(shù)據(jù)，與其他數(shù)據(jù)源（如醫(yī)保數(shù)據(jù)、死亡登記數(shù)據(jù)等）鏈接等；

針對(duì)使用回顧性數(shù)據(jù)時(shí)可能存在的數(shù)據(jù)缺失情況，需在研究方案中預(yù)先明確數(shù)據(jù)缺失處理的方法和原則。針對(duì)缺失數(shù)據(jù)，需盡可能調(diào)查清楚失訪的原因，若失訪與干預(yù)措施或結(jié)局無(wú)關(guān)，可根據(jù)方案中預(yù)先規(guī)定的填補(bǔ)方法和原則進(jìn)行填補(bǔ)。也可采用保守的方式進(jìn)行填補(bǔ)，例如，器械暴露組填補(bǔ)為無(wú)效，對(duì)照組填補(bǔ)為有效。

（3）信息偏倚

① 干預(yù)措施偏離

在真實(shí)世界研究中，治療中途由于各種原因干預(yù)措施可能發(fā)生偏離，例如患者主動(dòng)要求更換治療方式、醫(yī)生改變治療策略等，多次治療的干預(yù)措施（如血液透析）或治療時(shí)間長(zhǎng)的干預(yù)措施（如呼吸機(jī)、體外膜肺氧合器），有更大可能出現(xiàn)干預(yù)措施偏離。在開(kāi)展真實(shí)世界研究時(shí)，需提前考慮待研究器械出現(xiàn)此類(lèi)偏倚風(fēng)險(xiǎn)的程度大小，制定措施減少干預(yù)措施偏倚的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)全面、準(zhǔn)確記錄研究過(guò)程中的干預(yù)措施偏倚情況。

對(duì)于回顧性真實(shí)世界研究，在選擇真實(shí)世界數(shù)據(jù)源時(shí)，需考慮該數(shù)據(jù)源是否詳盡和準(zhǔn)確地記錄所用治療方式及其治療途中發(fā)生的變化。在臨床實(shí)踐中，還可能出現(xiàn)干預(yù)措施記錄錯(cuò)誤，如所用的器械制造商、型號(hào)規(guī)格記錄錯(cuò)誤，導(dǎo)致干預(yù)措施相關(guān)的信息偏倚，當(dāng)懷疑存在記錄錯(cuò)誤的可能時(shí)，可考慮通過(guò)患者其他信息進(jìn)行驗(yàn)證，如影像學(xué)下植入物形態(tài)、標(biāo)記點(diǎn)特征、費(fèi)用單上的價(jià)格等。

② 測(cè)量偏倚

測(cè)量工具、測(cè)量人員、測(cè)量方法和過(guò)程均可引入測(cè)量偏倚，優(yōu)先考慮采取措施避免或減少測(cè)量偏倚，例如，制定詳細(xì)的操作手冊(cè)、培訓(xùn)工作人員、采用標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)收集程序、核查數(shù)據(jù)質(zhì)量、使用統(tǒng)一的方法收集、測(cè)量和解釋信息；以下從三方面舉例常見(jiàn)的減少測(cè)量偏倚的措施：

患者填寫(xiě)量表、回答問(wèn)卷產(chǎn)生的測(cè)量偏倚：設(shè)置充分的培訓(xùn)，使患者能正確、一致的理解問(wèn)題。

評(píng)價(jià)者來(lái)源的測(cè)量偏倚：對(duì)評(píng)價(jià)者施加盲法、選擇客觀的硬終點(diǎn)指標(biāo)（如死亡等）、對(duì)評(píng)價(jià)者開(kāi)展培訓(xùn)，不同評(píng)價(jià)者重復(fù)測(cè)量。

評(píng)價(jià)工具來(lái)源的測(cè)量偏倚：使用信效度經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的測(cè)量方法，使用精準(zhǔn)的儀器。

對(duì)于回顧性真實(shí)世界研究，由于研究開(kāi)始前數(shù)據(jù)測(cè)量工作已完成，以上適用于前瞻性真實(shí)世界研究的措施已無(wú)法實(shí)施，僅能對(duì)研究中涉及到的測(cè)量的準(zhǔn)確性、一致性進(jìn)行事后評(píng)估，若評(píng)估發(fā)現(xiàn)回顧性數(shù)據(jù)存在顯著的測(cè)量偏倚，或無(wú)法評(píng)估回顧性數(shù)據(jù)的測(cè)量偏倚，建議謹(jǐn)慎使用該真實(shí)世界數(shù)據(jù)源開(kāi)展研究。

③ 記錄不準(zhǔn)確

研究過(guò)程中，暴露信息、結(jié)局信息以及其他等任何信息記錄的不準(zhǔn)確或者錯(cuò)誤都可能導(dǎo)致信息偏倚，應(yīng)對(duì)此類(lèi)信息偏倚，可考慮對(duì)數(shù)據(jù)記錄者進(jìn)行充分的培訓(xùn)，確保所有數(shù)據(jù)都按照統(tǒng)一的、預(yù)先定義的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范收集。定期進(jìn)行數(shù)據(jù)審核和質(zhì)量控制檢查，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。對(duì)于回顧性真實(shí)世界研究，需重點(diǎn)關(guān)注回顧性數(shù)據(jù)記錄的準(zhǔn)確性，對(duì)其開(kāi)展評(píng)估和驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)記錄具有足夠的準(zhǔn)確度后方可用于真實(shí)世界研究。

④ 回憶偏倚

盡量在設(shè)計(jì)階段避免采用研究人群回憶的方式收集信息，盡量在數(shù)據(jù)產(chǎn)生時(shí)即記錄至文檔中。巢式病例對(duì)照設(shè)計(jì)可避免傳統(tǒng)病例對(duì)照通過(guò)回憶獲得暴露信息、基線數(shù)據(jù)等帶來(lái)的回憶偏倚。

有些情況下，查看患者其他健康醫(yī)療資料可能有助于確認(rèn)患者回憶是否準(zhǔn)確。例如，如果患者回憶稱(chēng)自身接受干預(yù)措施后，有疼痛或發(fā)炎，可通過(guò)審閱該患者對(duì)應(yīng)日期健康記錄、服藥記錄、電子病歷資料中是否存在相關(guān)信息，以進(jìn)一步佐證。

⑤ 報(bào)告偏倚

選擇性呈現(xiàn)有利的結(jié)果會(huì)造成選擇報(bào)告偏倚，避免報(bào)告偏倚的最佳方法是在方案或統(tǒng)計(jì)分析計(jì)劃中預(yù)先規(guī)定，建議將研究設(shè)計(jì)信息在公共網(wǎng)站（如中國(guó)臨床試驗(yàn)注冊(cè)中心、ClinicalTrials.gov、Open Science或ISPOR真實(shí)世界證據(jù)登記等）預(yù)先登記。

對(duì)于使用回顧性數(shù)據(jù)開(kāi)展真實(shí)世界研究的情形，申請(qǐng)人需設(shè)置措施確保在正式統(tǒng)計(jì)分析前研究人員不可接觸結(jié)局?jǐn)?shù)據(jù)，避免研究人員在研究開(kāi)始前為得到期望的統(tǒng)計(jì)結(jié)果開(kāi)展數(shù)據(jù)挖掘行為。例如，在應(yīng)用基于傾向性評(píng)分的統(tǒng)計(jì)分析方法時(shí)，可采取兩階段設(shè)計(jì)。第一階段需構(gòu)建結(jié)局?jǐn)?shù)據(jù)防火墻、確定獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)人員、確定混雜變量、建立傾向性評(píng)分估計(jì)模型，直至第一階段達(dá)到令人滿意的混雜變量平衡后，再實(shí)施第二階段的統(tǒng)計(jì)分析計(jì)劃。

（4）混雜偏倚

混雜偏倚是指暴露因素與臨床結(jié)局的相關(guān)（關(guān)聯(lián)）程度受到其他因素的歪曲或干擾，使得呈現(xiàn)的研究變量與評(píng)價(jià)指標(biāo)或結(jié)局變量的關(guān)系不是真實(shí)的，而是疊加了混雜效應(yīng)的具有偏差的關(guān)系。

隨機(jī)可同時(shí)控制已測(cè)量和未測(cè)量混雜因素，是控制混雜的最有力手段。pRCT以外的其他真實(shí)世界研究設(shè)計(jì)均不采用隨機(jī)分組的方式，應(yīng)用時(shí)需謹(jǐn)慎、全面評(píng)估潛在的各種混雜偏倚，并采取有效的措施盡可能的減少混雜偏倚。在設(shè)計(jì)階段考慮使用限制、匹配和分層設(shè)計(jì)等其他方法控制混雜。在分析階段，可應(yīng)用分層分析、多變量回歸分析、基于傾向性評(píng)分的調(diào)整方法等調(diào)整統(tǒng)計(jì)方法對(duì)混雜進(jìn)行控制。值得注意的是以上方法均僅能控制已知且可測(cè)量的混雜。

如果所有混雜因素均已收集并正確建模，且樣本量足夠，理論上通過(guò)適當(dāng)分析方法可消除混雜偏倚。然而在實(shí)踐中難以獲知全部混雜因素?cái)?shù)據(jù)，部分混雜因素未知或不能測(cè)量，此部分偏倚稱(chēng)為未測(cè)量混雜偏倚。盡管可通過(guò)工具變量、E值（E-value）、敏感性分析等方法評(píng)估未測(cè)量混雜對(duì)結(jié)論的潛在影響，準(zhǔn)確估計(jì)未測(cè)量混雜偏倚對(duì)結(jié)論的影響是一件困難的事情。

3.評(píng)估偏倚方向和大小

偏倚具有方向性，即低估或高估干預(yù)措施的效應(yīng)值，偏倚亦有程度大小之分，相對(duì)較小的偏倚可能不會(huì)影響研究結(jié)論。在完成研究后，建議總結(jié)研究過(guò)程中仍然存在的偏倚，并評(píng)估對(duì)證據(jù)強(qiáng)度的影響。雖然偏倚評(píng)估并不是在任何情況下都具有可行性，仍然有一些方法可以幫助評(píng)估某些特定情形下的偏倚，例如對(duì)比失訪研究人群特征與未失訪研究人群特征，可能有助于評(píng)估失訪導(dǎo)致的選擇偏倚，比較不同臨床機(jī)構(gòu)對(duì)同一種評(píng)價(jià)方法的測(cè)量一致性可能有助于發(fā)現(xiàn)和評(píng)估測(cè)量偏倚。

（十四）倫理審查和知情同意

真實(shí)世界研究倫理審查和知情同意需符合研究當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)要求，國(guó)內(nèi)研究需符合《世界醫(yī)學(xué)大會(huì)赫爾辛基宣言》和《涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》等相關(guān)法規(guī)和指南的規(guī)定。

四、真實(shí)世界研究統(tǒng)計(jì)分析

（一）統(tǒng)計(jì)分析計(jì)劃

真實(shí)世界研究需要包括詳細(xì)具體的統(tǒng)計(jì)分析計(jì)劃，明確具體采用的統(tǒng)計(jì)方法和參數(shù)設(shè)定，以及統(tǒng)計(jì)方法和參數(shù)設(shè)定的理由和依據(jù)。真實(shí)世界研究更常涉及分層分析、回歸分析、基于傾向性評(píng)分的調(diào)整性統(tǒng)計(jì)分析方法，相同的數(shù)據(jù)使用不同的分析方法，結(jié)果數(shù)值通常是不同的，若統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果與設(shè)定的研究成功閾值/接受標(biāo)準(zhǔn)相近，可能存在采用不同統(tǒng)計(jì)方法研究結(jié)論不同的情形。即使使用相同的統(tǒng)計(jì)方法，參數(shù)選擇等差異也可能導(dǎo)致結(jié)果不同。因此需盡可能詳細(xì)具體提前規(guī)定統(tǒng)計(jì)分析計(jì)劃，統(tǒng)計(jì)分析計(jì)劃的詳細(xì)程度需能確保按照計(jì)劃執(zhí)行分析時(shí)，不會(huì)存在可由分析人員自由選擇分析方法和參數(shù)的情形。

（二）分析數(shù)據(jù)集

預(yù)先根據(jù)不同的分析目的定義不同的數(shù)據(jù)集，如有效性數(shù)據(jù)集和安全性數(shù)據(jù)集、亞組分析數(shù)據(jù)集等。

（十五）確定需調(diào)整的混雜變量

未采用隨機(jī)分組的真實(shí)世界研究設(shè)計(jì)需預(yù)先確定需調(diào)整的混雜變量，需盡可能識(shí)別所有的混雜變量，以便在設(shè)計(jì)和統(tǒng)計(jì)分析階段對(duì)混雜偏倚進(jìn)行控制。通?？砂凑找韵氯龡l標(biāo)準(zhǔn)判斷為混雜變量：（1）該變量與結(jié)局變量存在因果關(guān)系；（2）該變量與分組變量（暴露變量）存在關(guān)聯(lián)；（3）該變量不是分組變量與結(jié)局變量因果路徑中的中間變量。

建議首先制定合理的變量篩選流程，基于既往積累的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和臨床經(jīng)驗(yàn)確定混雜變量，建議通過(guò)與臨床專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)和統(tǒng)計(jì)學(xué)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行討論和確認(rèn)。對(duì)于最終仍不能確認(rèn)是否應(yīng)納入的變量，可對(duì)納入和不納入情形開(kāi)展敏感性分析。列明變量納入或不納入調(diào)整的理由，提供支持性資料。在實(shí)際操作過(guò)程建議持保守的變量篩選態(tài)度，確定與治療分配和結(jié)局變量均無(wú)關(guān)的變量才從模型中剔除，但也需注意避免納入碰撞節(jié)點(diǎn)變量（Collider Variable）、工具變量（Instrumental Variable）、中間變量（Intermediate Variable），納入變量時(shí)考慮是否存在多重共線性或交互作用。為清晰地展現(xiàn)各變量之間的因果關(guān)系，可使用有向無(wú)環(huán)圖呈現(xiàn)（Directed acyclic graphs, DAG）。

（三）混雜調(diào)整統(tǒng)計(jì)分析

1.分層分析

分層分析是一種常用的控制混雜因素的方法，需在方案中預(yù)先規(guī)定層數(shù)的具體劃分原則，明確具體使用的統(tǒng)計(jì)方法，如Mantel-Haenszel法，若使用其他加權(quán)統(tǒng)計(jì)方法，明確方法出處。

2.多變量回歸分析

多變量線性回歸分析需預(yù)先規(guī)定納入的自變量，確定的混雜變量均需納入到模型中去，當(dāng)無(wú)法在設(shè)計(jì)階段確定具體的自變量時(shí)，需在方案中明確具體的規(guī)則，以使納入模型中的變量不可隨意挑選。多變量回歸分析中納入的研究對(duì)象（及病例）的數(shù)量需滿足模型中需要估計(jì)的參數(shù)所需的例數(shù)，存在一些經(jīng)驗(yàn)幫助估計(jì)例數(shù)，例如EPV（events per variable）法。除此之外，需檢驗(yàn)所使用模型的基本假設(shè)是否成立，如殘差獨(dú)立、殘差期望為零、方差齊、分布假設(shè)、線性假設(shè)、Cox回歸等比例風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)等；恰當(dāng)?shù)靥幚矶嘀毓簿€性、交互作用；線性回歸模型需具有可接受的擬合優(yōu)度，需預(yù)先明確評(píng)估模型擬合優(yōu)度的指標(biāo)（多重決定系數(shù)、殘差均方、馬洛斯Cp統(tǒng)計(jì)量、赤池信息準(zhǔn)則和貝葉斯信息準(zhǔn)則等）、可接受閾值及其確定依據(jù)。

需預(yù)先明確多重共線性檢驗(yàn)參數(shù)，如相關(guān)系數(shù)、方差膨脹因子、基于特征值的條件數(shù)等，預(yù)先明確判定是否存在多重共線性的閾值，以及閾值設(shè)定的依據(jù)，對(duì)于多重共線性的后續(xù)處理原則需有合理充分的論述。由于不能很好地探測(cè)比兩兩回歸變量更復(fù)雜的多重共線性關(guān)系，不建議僅使用相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)多重共線性。

是否納入交互作用項(xiàng)需考慮專(zhuān)業(yè)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)分析兩方面。在專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)方面，如果已經(jīng)存在先驗(yàn)信息顯示回歸變量間存在交互作用，或者專(zhuān)業(yè)知識(shí)可判斷某變量與另一變量存在交互作用，需將該交互項(xiàng)納入模型。若交互項(xiàng)存在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，但從專(zhuān)業(yè)無(wú)法判斷交互作用是否真實(shí)存在，建議納入和不納入均開(kāi)展統(tǒng)計(jì)分析，作為敏感性分析。

多變量回歸模型中，優(yōu)勢(shì)比（odds ratio）和風(fēng)險(xiǎn)比（hazard ratio）等相對(duì)性統(tǒng)計(jì)指標(biāo)不如率差和均值差等絕對(duì)性統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的臨床意義直觀，需注意對(duì)這些指標(biāo)大小的臨床意義解釋。需預(yù)先在方案中明確判定研究假設(shè)成立的閾值。

3.基于傾向性評(píng)分的調(diào)整方法

基于傾向性評(píng)分的研究建議設(shè)計(jì)為兩個(gè)獨(dú)立的階段，第一階段主要內(nèi)容包括識(shí)別混雜變量、估計(jì)樣本量、構(gòu)建結(jié)局?jǐn)?shù)據(jù)防火墻、確定獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)人員、建立傾向性評(píng)分估計(jì)模型，過(guò)程中存在迭代，直至達(dá)到令人滿意的協(xié)變量均衡為止，整個(gè)過(guò)程對(duì)結(jié)局?jǐn)?shù)據(jù)保持盲態(tài)。第一階段主要目的是實(shí)現(xiàn)器械暴露組和對(duì)照組組間均衡。第二階段則是應(yīng)用傾向性評(píng)分估計(jì)干預(yù)措施效應(yīng)值。

在傾向性評(píng)分第一階段（即尋找傾向性得分在組間均衡的階段），部分特征人群由于未能在組間分布均衡而被剔除，此時(shí)需注意剔除部分人群后研究結(jié)論的外推性，需對(duì)過(guò)程有明確的記錄，并對(duì)研究結(jié)論外推性有充分的論述。建議將研究器械組中的所有患者都包括在分析人群中，在傾向性評(píng)分未得到均衡的情況下，可增加對(duì)照組數(shù)據(jù)源。

估計(jì)效應(yīng)值的方法包括分層、匹配、逆概率加權(quán)和回歸等，需預(yù)先明確效應(yīng)值估計(jì)采用的方法及相關(guān)參數(shù)。對(duì)于分層法，需預(yù)先明確分層具體劃分，以及判定協(xié)變量組間均衡的閾值及其依據(jù)，層權(quán)重系數(shù)計(jì)算方式等；對(duì)于匹配法，需預(yù)先明確器械暴露組和對(duì)照組匹配比例（如1:1或1:n）、采用的匹配法（如精確匹配法、最近鄰匹配法、卡尺匹配法等）、匹配成功判定閾值及其依據(jù)，通常單個(gè)患者數(shù)據(jù)僅用于1次匹配。

使用逆概率加權(quán)和回歸法需注意解決以下問(wèn)題。逆概率加權(quán)基于傾向性評(píng)分決定個(gè)體的權(quán)重系數(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)效應(yīng)值的加權(quán)，其在傾向性評(píng)分接近0或1的情形下權(quán)重會(huì)過(guò)大或過(guò)小，且逆概率加權(quán)對(duì)于傾向性得分模型準(zhǔn)確性要求很高?；貧w法將傾向性評(píng)分直接納入到模型中，假設(shè)結(jié)局變量與組別、傾向性評(píng)分的回歸模型是正確的，這通常難以被證實(shí)。與逆概率加權(quán)相同，回歸法對(duì)傾向性得分模型準(zhǔn)確性較敏感，同時(shí)其在分析過(guò)程中由于涉及到模型優(yōu)化而難以對(duì)結(jié)局?jǐn)?shù)據(jù)保持盲態(tài)。

4.其他調(diào)整方法

用于控制混雜的調(diào)整方法還包括邊際結(jié)構(gòu)模型、工具變量和結(jié)構(gòu)方程模型等較復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)方法，目前在醫(yī)療器械臨床評(píng)價(jià)中的實(shí)際應(yīng)用較少。

（四）處理數(shù)據(jù)缺失

多種原因可導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺失，如依從性差、缺乏改善、副作用、治療體驗(yàn)差以及與研究無(wú)關(guān)的外部因素等，合理處理數(shù)據(jù)缺失十分重要。由于缺失機(jī)制無(wú)法通過(guò)已有數(shù)據(jù)進(jìn)行判斷，并且不同的處理方法可能會(huì)產(chǎn)生截然不同的結(jié)果，建議事先在方案或統(tǒng)計(jì)分析計(jì)劃中明確處理方法，遵循保守原則對(duì)缺失數(shù)據(jù)處理方法進(jìn)行規(guī)定。

應(yīng)對(duì)缺失數(shù)據(jù)的最佳策略是通過(guò)合理的研究設(shè)計(jì)和高質(zhì)量實(shí)施預(yù)防數(shù)據(jù)缺失。對(duì)于前瞻性真實(shí)世界研究，可通過(guò)篩選具有經(jīng)驗(yàn)和負(fù)責(zé)的研究者、設(shè)置多種不同隨訪方式、采用陽(yáng)性對(duì)照、采用易測(cè)量的結(jié)局指標(biāo)、合理的數(shù)據(jù)收集表和快捷的數(shù)據(jù)錄入方式、縮短研究時(shí)間、開(kāi)展培訓(xùn)等方法減少數(shù)據(jù)缺失；對(duì)于回顧性真實(shí)世界研究，需評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)缺失的程度，應(yīng)報(bào)告每次測(cè)量的缺失和非缺失記錄的數(shù)量。推薦使用敏感性分析（例如比較含缺失數(shù)據(jù)與不含缺失數(shù)據(jù)的患者的結(jié)果）來(lái)確定缺失的影響，若數(shù)據(jù)缺失較多，不建議使用該數(shù)據(jù)源開(kāi)展真實(shí)世界研究。

目前常用的缺失數(shù)據(jù)填補(bǔ)法可分為單一填補(bǔ)和多重填補(bǔ)法兩大類(lèi)，需預(yù)先規(guī)定缺失數(shù)據(jù)具體的處理方法。單一填補(bǔ)法推薦使用保守的結(jié)轉(zhuǎn)法，例如將器械暴露組缺失值均填補(bǔ)為無(wú)效，對(duì)照組缺失值均填補(bǔ)為有效；需注意單一填補(bǔ)法將減小方差，參數(shù)估計(jì)精度將被高估，體現(xiàn)為置信區(qū)間縮窄。對(duì)于多重填補(bǔ)，需預(yù)先規(guī)定填補(bǔ)模型、分析模型、插補(bǔ)次數(shù)、合并規(guī)則及相應(yīng)確定依據(jù)。采用缺失信息比例、相對(duì)增加的方差、相對(duì)效率和參數(shù)穩(wěn)定性等診斷指標(biāo)對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)填補(bǔ)質(zhì)量。在實(shí)際應(yīng)用中，選擇正確的填補(bǔ)模型非常關(guān)鍵，通常需要對(duì)數(shù)據(jù)有深入的理解以及對(duì)可能的缺失機(jī)制有合理的假設(shè)。

（五）亞組分析

若納入研究的人群存在異質(zhì)性，并且異質(zhì)性可能導(dǎo)致不同效應(yīng)值，需開(kāi)展亞組分析。若不同亞組中效應(yīng)值不一致，需注意此時(shí)研究結(jié)論對(duì)預(yù)期人群的外推性，避免產(chǎn)品在部分人群中具有顯著的療效，而在另外部分人群中無(wú)效。納入\排除標(biāo)準(zhǔn)越寬，更容易出現(xiàn)異質(zhì)性，可基于既往研究經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)預(yù)先在方案中確定亞組分析，未預(yù)先規(guī)定會(huì)降低亞組分析結(jié)果的可信度。

（六）敏感性分析

敏感性分析用于評(píng)估研究結(jié)果穩(wěn)健性，在多種不同情形下均可能需開(kāi)展敏感性分析，尤其對(duì)于觀察性真實(shí)世界研究。真實(shí)世界研究中敏感性分析常見(jiàn)的應(yīng)用情形包括違背模型假設(shè)、統(tǒng)計(jì)方法（如是否納入交互項(xiàng)、共線性變量處理等）、變量選擇、評(píng)估未被測(cè)量混雜的影響、評(píng)估干預(yù)偏離的影響、數(shù)據(jù)缺失填補(bǔ)、矛盾數(shù)據(jù)處理、離群值、變量定義不一致、不同人群亞組、基線不均衡等。需報(bào)告全部的敏感性分析結(jié)果，不能選擇性報(bào)告。若敏感性分析的結(jié)果與主要分析的結(jié)果不一致，提示研究結(jié)論穩(wěn)健性不夠，可能需開(kāi)展額外的研究進(jìn)一步驗(yàn)證。

五、研究報(bào)告

研究報(bào)告需遵循完整、準(zhǔn)確、規(guī)范的總體原則。不同類(lèi)型真實(shí)世界研究報(bào)告內(nèi)容存在差異，pRCT研究報(bào)告內(nèi)容可參考實(shí)效性試驗(yàn)CONSORT指南，隊(duì)列設(shè)計(jì)、病例對(duì)照設(shè)計(jì)等觀察性研究可參考STROBE指南，也可以參考其他適用的文件，如STaRT-RWE清單，以幫助提高臨床報(bào)告要素的完整性。在以上的考慮基礎(chǔ)上，需特別注意以下內(nèi)容：

（一）研究設(shè)計(jì)：闡述選擇該研究設(shè)計(jì)的原因，結(jié)合已有證據(jù)，闡明該研究擬回答的安全有效性問(wèn)題。

（二）篩選流程圖：提供研究對(duì)象的篩選流程圖。對(duì)于回顧性真實(shí)世界研究，說(shuō)明研究過(guò)程中如何從原始數(shù)據(jù)庫(kù)中逐步篩選出合格的分析對(duì)象，給出原始數(shù)據(jù)庫(kù)的樣本量、每一個(gè)步驟排除的研究對(duì)象數(shù)目、相應(yīng)的排除原因以及最后納入分析的研究對(duì)象樣本量。

（三）數(shù)據(jù)源基本特征描述：包括人群代表性、數(shù)據(jù)質(zhì)量等；該數(shù)據(jù)源自身質(zhì)控措施，基于該數(shù)據(jù)源發(fā)表的高水平文獻(xiàn)等信息。

（四）人群基本特征描述：詳細(xì)描述研究對(duì)象的基線特征，各組病例入選時(shí)的基線特征，基線數(shù)據(jù)是否平衡。

（五）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性描述：對(duì)于回顧性真實(shí)世界研究，提供對(duì)使用到的各變量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性驗(yàn)證和/或評(píng)估結(jié)果，若采取自動(dòng)方法從觀察性數(shù)據(jù)庫(kù)中提取變量數(shù)據(jù)，列明各變量具體的提取算法，提供相應(yīng)算法的準(zhǔn)確性驗(yàn)證數(shù)據(jù)。

（六）合并用藥、合并治療統(tǒng)計(jì)：記錄和統(tǒng)計(jì)影響臨床結(jié)局的其他干預(yù)措施（藥物治療及其他診療方法）實(shí)施情況。

（七）按照方案開(kāi)展統(tǒng)計(jì)分析，呈現(xiàn)所有統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，包括：主分析結(jié)果、次要分析結(jié)果、安全性分析結(jié)果、亞組分析結(jié)果、期中分析結(jié)果、敏感性分析結(jié)果。

（八）數(shù)據(jù)缺失處理：描述缺失數(shù)據(jù)的數(shù)量及具體情況，列明缺失處理情況，與方案規(guī)定的符合性。若與方案規(guī)定的數(shù)據(jù)缺失處理方法不一致，提供合理的理由。

（九）矛盾數(shù)據(jù)處理：描述不同來(lái)源數(shù)據(jù)重要信息的統(tǒng)計(jì)量，針對(duì)矛盾數(shù)據(jù)的敏感性分析結(jié)果。

（十）偏倚風(fēng)險(xiǎn)及控制情況：以表格的形式列出可能存在的各細(xì)分偏倚類(lèi)型，針對(duì)各偏倚逐個(gè)列出降低/消除偏倚的措施，并對(duì)應(yīng)列出采取措施后殘留的偏倚風(fēng)險(xiǎn)大小評(píng)估結(jié)果。

（十一）討論和結(jié)論：討論研究局限性，討論潛在偏倚的方向和大小，分析剩余偏倚對(duì)臨床證據(jù)強(qiáng)度的影響；討論研究結(jié)果的外推性，例如考慮匹配人群和預(yù)期適用人群之間的差異，分析結(jié)果的外推性；結(jié)合研究目標(biāo)、局限性、多種分析方法、相似研究的結(jié)果和其他相關(guān)證據(jù)，對(duì)結(jié)果進(jìn)行謹(jǐn)慎、全面的解釋。

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